Бизнес

Яндекс.Метрика

Комплексная программа по борьбе с хищениями и мошенничеством в Госкорпорации "Росатом" и организациях, входящих в ее контур управления


Памятка для работников Госкорпорации «Росатом» и её организаций по пользованию каналами передачи сообщений «Горячая линия» (PDF, 155 Кб)

Памятка "Программа по борьбе с хищениями и мошенничеством" (PDF, 10 Мб)


Комплексная программа по борьбе с хищениями и мошенничеством в Госкорпорации «Росатом» и организациях, входящих в ее контур управления (2010 - 2011 годы)

1. Введение.

Комплексная Программа по борьбе с хищениями и мошенничеством в Госкорпорации «Росатом» и организациях, входящих в ее контур управления (далее - Программа) - это комплекс мероприятий, направленных на предотвращение и выявление случаев мошенничества и хищений в Госкорпорации «Росатом», ее организациях, их дочерних и зависимых обществах, подведомственных федеральных государственных унитарных предприятиях и учреждениях (далее - организации, входящие в ее контур управления).

Программа разработана в соответствии с Планом первоочередных мероприятий, направленных на минимизацию рисков хищений и мошенничества, утвержденным генеральным директором Госкорпорации «Росатом» 10.09.2009, и предусматривает проведение мероприятий, направленных на достижение эффективности мер по обеспечению сохранности активов, повышение уровня корпоративной культуры в Госкорпорации «Росатом» и организациях, входящих в ее контур управления (далее - Корпорация), обеспечение соблюдения требований законодательства и договорных обязательств, интеграцию структурных подразделений и организаций на базе единых корпоративных ценностей, предотвращение потери устойчивости деятельности Корпорации.

Срок реализации Программы календарно совпадает со сроками реализации программ трансформации (реорганизации и модернизации) системы управления и финансово-экономического блока и включает мероприятия в течение 2010 - 2011 годов. Реализация указанных выше программ трансформации может сопровождаться ростом рисков хищений, для предупреждения которого и реализуется настоящая Программа.

Комплекс мероприятий Программы, направленных на достижение поставленных целей, состоит из плановых мероприятий и проектов.

Проекты формируются и вносятся на утверждение в соответствие с порядком, установленным приказом Госкорпорации «Росатом» от 11.11.2009 № 784 «Об утверждении Регламента проектной деятельности».

2. Цели и задачи Программы.

Целью Программы является предотвращение и снижение ущерба от реализации рисков хищений активов Корпорации и, как следствие, - повышение конкурентоспособности Корпорации.

Для достижения этой цели должны быть решены следующие задачи:

  1. разработка и внедрение специфических контролей, направленных на снижение рисков хищений;
  2. повышение эффективности процедур выявления и расследования хищений;
  3. повышение уровня корпоративной культуры, формирование атмосферы честности и неприятия хищений в Корпорации.
  • Задачи определяют основные направления деятельности Корпорации, по которым группируются мероприятия Программы.

Состав мероприятий, включенных в Программу по каждой задаче, учитывает следующие особенности Госкорпорации «Росатом»:

  1. крупный получатель и распорядитель бюджетных средств;
  2. формирование и использование специальных резервных фондов;
  3. значительный объем инвестиционных проектов (строительство АЭС, создание новых технологий и установок, расширение сырьевой базы атомного энергопромышленного комплекса), финансирование проектно-изыскательских и научно-исследовательских работ, координация деятельности по реализации экологических программ;
  4. выполнение работ по выводу сложных объектов из эксплуатации;
  5. большой объем производственной деятельности (добыча и обогащение урана, производство и реализация электрической и тепловой энергии, экспорт и импорт товаров и услуг, связанных с использованием атомной энергии);
  6. значительное количество организаций различной организационно-правовой формы в контуре управления Госкорпорации «Росатом»;
  7. осуществление права собственника федерального имущества, управление государственным запасом специального сырья, ядерными материалами;
  8. широкий спектр государственных полномочий в сфере атомной энергии;
  9. обеспечение физической защиты ядерных материалов, ядерных установок, пунктов хранения ядерных материалов, а также ядерно - и радиационно-опасных объектов;
  10. высокие требования к безопасности использования атомной энергии;
  11. реализация специальных мер по обеспечению информационной безопасности.

3. Основные принципы построения Программы.

С целью обеспечения эффективности Программы в основу ее построения были положены следующие принципы:

  1. комплексность подхода к борьбе с хищениями. Программа должна предусматривать осуществление на постоянной основе мероприятий по предотвращению, выявлению и расследованию хищений, а также проведение работ по минимизации негативных последствий хищений, в том числе принятие мер по возмещению ущерба лицами, совершившими хищение.
  2. экономическая целесообразность. Мероприятия по борьбе с хищениями, предусматриваемые Программой, разрабатываются с учетом того, что затраты на их реализацию не должны превышать эффект от их применения.
  3. вовлеченность всех работников Корпорации в процессы предотвращения и выявления хищений. Работники каждого уровня иерархии управления Корпорации (в том числе высшее руководство, линейный менеджмент, рядовой персонал) имеют свои функции в процессах борьбы с хищениями. Эти функции должны быть четко определены в Программе по борьбе с хищениями.
  4. согласованность действий, направленных на борьбу с хищениями. Деятельность по борьбе с хищениями должна осуществляться на основе четкого выстроенного взаимодействия подразделений Корпорации. Мероприятия, осуществляемые подразделениями, согласованы между собой по целям, задачам, принципам, методам и средствам.
  5. осведомленность работников в вопросах борьбы с хищениями. Работники готовы принимать участие в инициативах Корпорации при условии, что они знают и понимают ее цели, методы и результаты. Программа по борьбе с хищениями должна предусматривать эффективное информирование работников как о деятельности по борьбе с хищениями в Корпорации, так и о результатах этой деятельности.

Каждый работник Корпорации, получив информацию о возможных или фактических хищениях, обнаруженных в результате реализации Программы, должен понимать: неотвратимость наказания лиц, совершающих хищения -  это не декларация, а один из главных результатов реализации Программы.

4. Основные участники реализации Программы.

Ответственными участниками реализации Программы являются:

  1. Департамент защиты государственной тайны и информации;
  2. Департамент управления персоналом;
  3. Департамент пресс-службы;
  4. Департамент финансов и бухгалтерского учета;
  5. Центр корпоративного развития и управления нефинансовыми рисками;
  6. Департамент внутреннего контроля и аудита;
  7. Департамент информационных технологий;
  8. Департамент правовой и корпоративной работы;
  9. Казначейство;
  10. руководители организаций, входящих в контур управления Госкорпорации «Росатом».

Функциональным заказчиком Программы выступает Департамент внутреннего контроля и аудита.

Исполнителями Программы являются ответственные за реализацию Программы департаменты Госкорпорации «Росатом», а также назначенное руководителем организации подразделение и должностное лицо (кадровая служба, подразделение внутреннего контроля и аудита, служба экономической безопасности и др. Подразделение - исполнитель назначается в соответствии со спецификой работ, выполняемых в соответствии с Программой в организации и функциями подразделения).

Общая координация деятельности по реализации Программы осуществляется функциональным заказчиком. Персональная ответственность за реализацию мероприятий по Программе возлагается на назначенного работника Департамента внутреннего контроля и аудита.

Стратегическое управление Программой осуществляется Контрольной комиссией Госкорпорации «Росатом».

Исполнители проектных мероприятий Программы привлекаются к работам в порядке, предусмотренном приказом Госкорпорации «Росатом» от 11.11.2009 № 784 «Об утверждении Регламента проектной деятельности», а также в соответствии с планом-графиком работ на очередной год.

Ежегодно ответственными подразделениями формируется детальный план-график реализации мероприятий по выполнению Программы, а также составляется бюджет реализации Программы на год. Сводный бюджет представляется на рассмотрение и одобрение функциональным заказчиком в установленном порядке.

Для достижения целей Программы по борьбе с хищениями требуется проводить комплексные работы по всем ее направлениям. Ответственные подразделения Корпорации должны не только выполнять свои функции, предусмотренные Программой, но и оказывать необходимую поддержку другим подразделениям.

Корпорацией поощряется участие всех работников в деятельности Корпорации, направленной на борьбу с хищениями. От качества выполнения работниками своих функций во многом зависят развитие и успешность деятельности Корпорации.

5. Мероприятия Программы, показатели, механизмы ее реализации.

Мероприятия по решению задачи «Разработка и внедрение специфических контролей, направленных на снижение рисков хищения» группируются в следующие направления деятельности:

Внедрение специальных контролей, направленных на снижение рисков хищений:

  1. выявление схем совершения хищений;
  2. оценка существующей системы внутреннего контроля (СВК) и мер по снижению рисков (на основе Библиотеки типовых способов хищений)
  3. разработка и утверждение специальных организационно-руководящих документов (ОРД), направленных на снижение рисков хищений (порядок работы с сообщениями «горячей линии», положение о мотивации лиц, сообщающих о хищениях и другие);
  4. проверка данных соискателей при приеме на работу, выборочные проверки персонала, попадающего в «группу риска»;
  5. включение в систему мотивации менеджеров Корпорации показателя КПЭ «Эффективность борьбы с хищениями»;
  6. мониторинг динамики доходов работников Корпорации для проведения сравнительного анализа с доходами работников аналогичных профессий и категорий на рынке труда.

Оснащение объектов инженерно-техническими средствами охраны и средствами специального инструментального контроля:

  1. системы контроля доступа;
  2. освещение и сигнализация на складах;
  3. системы видеонаблюдения;
  4. весы, системы учета ТМЦ.

Систематические проверки сохранности ТМЦ и денежных средств:

  1. внутренние служебные расследования службой экономической безопасности;
  2. мероприятия специализированных подразделений внутреннего контроля и аудита Корпорации (проверки);
  3. привлечение контрагентов к реализации мероприятий Программы в соответствии с регламентирующими документами, действующими в Корпорации; предоставление контрагентам возможности передавать в Департамент внутреннего контроля и аудита Госкорпорации «Росатом» сообщения о хищениях.

Мероприятия по решению задачи «Повышение эффективности процедур выявления и расследования хищений» группируются в следующие направления деятельности:

  • Разработка и внедрение единых стандартов и методик в области борьбы с хищениями.
  • Внедрение каналов «горячей линии»: телефон «горячей линии», автоответчик, электронная почта, почтовый абонентский ящик; обучение специалистов, принимающих сообщения «горячей линии».
  • Мотивация и кадровая защита работников Корпорации, сообщающих о хищениях:
  1. обеспечение сохранения анонимности;
  2. информация направляется в Департамент внутреннего контроля и аудита Госкорпорации «Росатом», как независимый орган внутреннего контроля;
  3. источники информации не раскрываются;
  4. премирование работников Корпорации, сообщающих о хищениях;
  5. премирование работников, активно участвующих во внедрении и реализации Программы;
  6. обеспечение кадровой защиты работников Корпорации, сообщающих о хищениях.

Проведение служебных расследований по случаям хищений:

  1. формирование библиотеки типовых способов хищений;
  2. организация расследований по случаям хищений;
  3. передача материалов в правоохранительные органы;
  4. мероприятия по возмещению ущерба.

Мероприятия по решению задачи «Повышение корпоративной культуры, формирование атмосферы честности и неприятия хищений в Корпорации» объединяются в следующие направления деятельности:

  • Внедрение Кодекса этики в Корпорации (приказ от 19.11.2009 № 812): этические ценности и стандарты поведения работников.

Формирование атмосферы честности и неприятия хищений: демонстрация руководством нетерпимого отношения к хищениям пропаганда честной модели поведения и неотвратимости наказания лиц, совершивших хищения (публикации тематических материалов в корпоративных СМИ, в Интернет и Интранет); повышение уровня правосознания у работников Корпорации.

Информирование работников Корпорации о мероприятиях по реализации Программы и полученных результатах:

  1. публикации тематических материалов в корпоративных СМИ, Интернет и Интранет;
  2. тематические встречи руководства с работниками Корпорации;
  3. тематические конкурсы среди работников Корпорации и членов их семей;
  4. использование видеообращений и видеоконференций;
  5. использование инструментов наглядной агитации и пропаганды;
  6. ознакомление новых сотрудников с документами при приеме на работу;
  7. тестирование, включая и компьютерные методы, работников Корпорации на знание Программы;
  8. тренинги для работников Корпорации по разъяснению содержания Программы.

Общую оценку деятельности по Программе и ее результатов проводит Контрольная комиссия Госкорпорации «Росатом»:

  1. координация и оценка деятельности по внедрению Программы;
  2. профилактика и разрешение конфликтов интересов;
  3. разработка системы санкций при рассмотрении случаев конфликтов интересов в зависимости от ущерба, причиненного Корпорации;
  4. совершенствование Программы и отчетности о ее исполнении;
  5. контроль за деятельностью ответственных исполнителей Программы.

Основные внутренние документы Корпорации, регламентирующие деятельность по реализации Программы, приведены в таблице №1.
В приложении приведены полные тексты документов из таблицы 1, которые необходимо иметь для обеспечения начала работ по реализации Программы.
В плане-графике на 2010 год указаны документы, подлежащие разработке.

Показатели и индикаторы Программы в целом и по решению каждой из указанных выше задач приведены в приложении № 1.

В приложении № 2 приведены детализированный план-график реализации Программы на 2010 г. и план мероприятий по реализации Программы на 2011 г.

В приложении № 3 приведены: формат документов регулярной отчетности по проведенным мероприятиям по борьбе с хищениями, формат представления руководству Корпорации статистики выявленных и предотвращенных хищений.

6. Ресурсное обеспечение Программы.

Финансирование мероприятий Программы осуществляется за счет средств Госкорпорации «Росатом», ее организаций и предприятий.

Таблица № 1. Основные внутренние документы, регламентирующие деятельность по борьбе с хищениями в Корпорации.

Название документа Содержание
Комплексная программа по борьбе с хищениями и мошенничеством в Госкорпорации «Росатом» и организациях, входящих в ее контур управления (2010 - 2011 годы). •    Направления деятельности по борьбе с хищениями;
•    Ответственные участники реализации Программы.
- План мероприятий по реализации Программы;
- Детализированный план-график реализации Программы;
- Бюджет плана мероприятий.
•    Принимаются ежегодно.
Руководство по пользованию каналами передачи сообщений («горячей линией») для работников Корпорации. •    Контакты «горячей линии»;
•    Инструкция по сохранению анонимности.
Положение о мотивации и кадровой защите работников Корпорации, принимающих активное участие в реализации Программы. •    Условия выплаты вознаграждения работникам, сообщающим о хищениях;
•    Условия и способы кадровой защиты.
Последовательность проведения внутренних расследований по фактам причинения ущерба Корпорации.
•    Определение последовательности проведения внутренних расследований;
•    Установление уровня ущерба для обязательного проведения внутренних расследований, для передачи материалов расследований в правоохранительные органы.
Положение об организационном обеспечении реализации Программы. •    Определение ответственных за реализацию Программы в целом и выстраивание отношений между департаментами, ответственными за ее реализацию;
•    Определение полномочий должностных лиц;
•    Определение необходимых ресурсов для реализации Программы.
Корпоративные правила поведения при возникновении конфликта интересов. •    Нормы поведения работников Корпорации при возникновении конфликта интересов
•    Введение практики подписания менеджерами заявлений об отсутствии конфликта интересов при заключении сделок


Финансирование мероприятий в 2010 году осуществляется за счет средств Госкорпорации «Росатом».

Общий объем финансирования Программы по годам представлен в приложении № 4.

7. Результаты реализации Программы.

Реализация Программы должна обеспечить:

  • - снижение рисков хищений в Корпорации и величины ущерба;
  • - создание эффективной системы профилактики, предупреждения и снижения потерь от хищений и мошенничества;

- повышение качества контрольной среды:

  1. формирование непримиримого отношения в трудовых коллективах к фактам хищения и мошенничества;
  2. создание условий для предотвращения возникновения конфликтов интересов;
  3. понимание каждым работником неотвратимости наказания за совершение хищения.

- повышение эффективности выявления и расследования случаев хищений и мошенничества:

  1. внедрение современных механизмов внутренних контролей  препятствующих совершению хищений, а так же позволяющих своевременно выявлять как факты совершения хищений, так и лиц их совершивших, в том числе посредством механизмов обратной связи с работниками Корпорации;
  2. возмещение ущерба, понесенного Корпорацией в результате хищений и мошенничества.
  3. экономию средств предприятий и средств федерального бюджета за счет реализации комплекса мероприятий по борьбе с хищениями.

- повышение уровня корпоративной культуры, формирование атмосферы честности и неприятия хищений в Корпорации:

  1. увеличение числа работников Корпорации, проинформированных о реализации Программы и ее результатах;
  2. повышение уровня доверия к Программе со стороны работников Корпорации;
  3. повышение активности руководителей предприятий и высшего менеджмента в успешной реализации мероприятий по борьбе с хищениями как на отдельном предприятии (организации), так и в Корпорации в целом.

 

  

© РФЯЦ – ВНИИТФ. Настоящий сайт поддерживается информационной службой РФЯЦ – ВНИИТФ и является официальным источником информации
о ФГУП «РФЯЦ – ВНИИТФ имени академика Е.И. Забабахина».
За недостоверную информацию, представленную на других сайтах, информационная служба ответственности не несет.